《工程法规》第六讲 · 第13章收尾、考核安排与企业境外投资法律法规

2026-10-13 课程笔记

0 本讲定位

本讲先把第13章剩余法条过完（土地管理法续、防震减灾法、文物保护法、水法、防洪法、无障碍环境建设法 + 本章测试题与案例），随后布置大作业与期末考试，再进入第16章 中国企业境外投资法律法规（对外贸易法、企业境外投资管理办法、美国与欧盟建设法规、FIDIC、国际工程纠纷处理、一带一路）。

0.1 大作业（案例分析研究报告）

报告四部分结构（评分骨架，按此编写）：

1. 法律关系梳理：列出案例涉及的全部主体及其法律关系性质，不得遗漏
2. 法律分析：对梳理出的各法律关系逐一分析，引用具体法条及相应司法解释
3. 责任分配：明确各主体责任承担的程度与依据（谁担多大责任、到什么标准）
4. 风险防范建议：站在企业（公司）合规角度，针对事故暴露的问题提出建议

0.2 期末考试安排

时间：第 8 周周二 10 月 27 日 18:30—20:30（晚）
形式：开卷（带课件或教材进场）；范围：历次上课的全部课件（课件持续更新并汇总在课程群）
题型：选择题、判断题、案例分析题；全部为课内出现过的内容，不出超纲题

权重调整过一次：原方案平时+大作业占 60%、考试占 40%，考虑到从未到课的学生不参加考试也无法通过，最终把考试成绩权重提高到 60%——平时记录不理想的同学务必来参加考试，尽量避免进入补考。

【考点】下周三下午最后一节课会再带大家把考试题型和案例过一遍；案例题给的材料比课内案例简单，但争议问题已列明，按"主体—法条—责任—建议"四步作答即可。

1 土地管理法（续讲收尾）

上节讲完公有制、基本国策、用途管制与农用地转用审批，本讲补完征收与用地供给制度。

1.1 可以依法征收农民集体所有土地的六种情形

1. 军事和外交需要用地的
2. 由政府组织实施的能源、交通、水利、通信、邮政等基础设施建设需要用地的
3. 由政府组织实施的科技、教育、文化、卫生、体育、生态环境和资源保护、防灾减灾、文物保护、社区综合服务、社会福利、市政公用、优抚安置、英烈保护等公共事业需要用地的
4. 由政府组织实施的扶贫搬迁、保障性安居工程建设需要用地的
5. 在土地利用总体规划确定的城镇建设用地范围内，经省级以上人民政府批准、由县级以上地方人民政府组织实施的成片开发建设需要用地的
6. 法律规定为公共利益需要可以征收的其他情形

【考点】征收以"公共利益“为前提，且关键词是”由政府组织实施"；成片开发须省级以上政府批准。

1.2 以划拨方式取得的建设用地（经县级以上人民政府依法批准）

① 国家机关用地和军事用地；② 城市基础设施用地和公益事业用地；③ 国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地；④ 法律、行政法规规定的其他用地。

1.3 有偿使用与用途变更

• 以出让等有偿使用方式取得国有土地使用权的建设单位，按国务院规定的标准和办法缴纳土地使用权出让金等土地有偿使用费和其他费用后，方可使用土地
• 使用国有土地应按出让合同约定或划拨批准文件规定使用；确需改变土地建设用途的，应经有关人民政府自然资源主管部门同意，报原批准用地的人民政府批准
• 建设项目可行性研究论证时，自然资源主管部门可根据土地利用总体规划、年度计划和建设用地标准对建设用地有关事项审查并提出意见；经批准的项目使用国有建设用地，建设单位持法定文件向有批准权的县级以上自然资源主管部门提出申请，经审查后报本级人民政府批准

1.4 乡（镇）村建设

• 乡镇企业、乡（镇）村公共设施和公益事业、农村村民住宅等建设，应按村庄和集镇规划合理布局、综合开发、配套建设；建设用地应符合乡（镇）土地利用总体规划和土地利用年度计划并办理审批手续
• 集体建设用地使用者应严格按规划确定的用途使用土地；土地利用总体规划制定前已建的不符合规划用途的建筑物、构筑物，不得重建、扩建

2 防震减灾法

2.1 立法过程与方针

• 1997.12.29 审议通过 → 2008.12.27 修订 → 2009.5.1 实施

• 内容：防震减灾规划与地震监测预报、地震灾害预防与应急救援、地震灾后过渡性安置和恢复重建、监督管理、法律责任

• 方针：预防为主、防御与救助相结合

• 防震减灾规划：统筹安排、突出重点、合理布局、全面预防；以震情和震害预测结果为依据；充分考虑人民生命财产安全和经济社会发展、资源环境保护需要

2.2 与建设工程直接相关的制度

• 国家加强地震监测预报，建立多学科地震监测系统，逐步提高监测预报水平
• 新建、扩建、改建建设工程：① 应当避免对地震监测设施和地震观测环境造成危害；② 应当达到抗震设防要求
• 建设单位对建设工程抗震设计、施工的全过程负责

已建成工程未采取抗震设防措施（或未达到设防要求）的，应当采取必要抗震加固措施的五类：

① 重大建设工程  ② 可能发生严重次生灾害的建设工程
③ 具有重大历史、科学、艺术价值或者重要纪念意义的建设工程
④ 学校、医院等人员密集场所的建设工程  ⑤ 地震重点监视防御区内的建设工程

【选择题考点】五类加固对象是高频考点，尤其注意"学校、医院等人员密集场所“和”可能发生严重次生灾害“两项；“建设单位对抗震设计施工全过程负责"与第11章质量责任逻辑一致。

3 文物保护法

3.1 立法过程与方针

• 1982.11.19 审议通过，此后 1991 年、2007 年、2013 年、2015 年、2017 年五次修正，2002.10.28 修订
• 内容：不可移动文物、考古发掘、馆藏文物、民间收藏文物、文物出境进境
• 方针十六字：保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理

3.2 基本要求与受国家保护的五类文物

• 一切机关、组织和个人都有依法保护文物的义务
• 各级人民政府应正确处理经济建设、社会发展与文物保护的关系，确保文物安全
• 基本建设、旅游发展必须遵守文物保护工作方针，活动不得对文物造成损害
• 受国家保护的文物：① 具有历史、艺术、科学价值的古文化遗址、古墓葬、古建筑、石窟寺和石刻、壁画；② 与重大历史事件、革命运动或著名人物有关的近代现代重要史迹、实物、代表性建筑；③ 历史上各时代珍贵的艺术品、工艺美术品；④ 历史上各时代重要的文献资料及有历史、艺术、科学价值的手稿和图书资料；⑤ 反映历史上各时代、各民族社会制度、社会生产、社会生活的代表性实物

3.3 建设活动中的文物保护义务（考点集中）

4 水法

• 1988.1.21 审议通过，2002.8.29 修订，2009.8.27、2016.7.2 两次修正；内容：水资源规划，开发利用、保护、配置和节约使用，水事纠纷处理，执法监督检查
• 开发、利用水资源的次序：首先满足城乡居民生活用水，兼顾农业、工业、生态环境用水以及航运等需要
• 水工程建设移民：实行开发性移民方针，按前期补偿、补助与后期扶持相结合原则，妥善安排移民生产生活，保护移民合法权益
• 政策：水资源属于国家所有；国家制定全国水资源战略规划；鼓励开发利用水能资源和水运资源；厉行节约用水，大力推行节水措施
• 工程相关：① 禁止在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物及从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动；② 新建、扩建、改建建设项目应制订节水措施方案，配套建设节水设施

5 防洪法

5.1 立法与原则

• 1997.8.29 审议通过，2009.8.27 / 2015.4.24 / 2016.7.2 三次修正

• 内容：防洪规划、治理与防护，防洪区和防洪工程设施的管理，防汛抗洪、保障措施，法律责任

• 原则：全面规划、统筹兼顾、预防为主、综合治理、局部利益服从全局利益

• 防洪规划：为防治某一流域、河段或区域洪涝灾害制定的总体部署，是江河、湖泊治理和防洪工程设施建设的基本依据

5.2 防洪区三分区（对照表）

• 责任体制：各级人民政府行政首长负责制，统一指挥、分级分部门负责；国务院设立国家防汛指挥机构领导组织全国防汛抗洪工作，其办事机构设在国务院水行政主管部门

5.3 涉河建设工程管理

跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、码头、道路、渡口、管道、缆线、取水、排水等设施：
  须符合防洪标准、岸线规划、航运要求和其他技术要求，不得危害堤防安全、
  影响河势稳定、妨碍行洪畅通；工程建设方案未经水行政主管部门审查同意 → 不得开工建设
需占用河道湖泊管理范围土地、跨越空间或穿越河床的：
  水行政主管部门对建设位置和界限审查批准 → 方可办理开工手续；施工按批准的位置界限进行
水行政主管部门有权依法检查（被检查者如实提供情况资料）；该类设施竣工验收应有其参加
在洪泛区、蓄滞洪区内建设非防洪建设项目 → 编洪水影响评价报告，提出防御措施

【考点】涉河项目”先审方案、批位置界限、验收有水部门参加“三个动作；洪泛区/蓄滞洪区非防洪项目须编洪水影响评价报告。

6 无障碍环境建设法

• 2023.6.28 审议通过，2023.9.1 正式施行——本法系列最新的一部
• 内容：无障碍设施建设、信息交流、社会服务、保障措施、监督管理、法律责任
• 立法指向：为残疾人、老年人自主安全地通行道路、出入建筑物及其附属设施、搭乘公共交通运输工具、获取使用和交流信息、获得社会服务提供便利

与工程建设的直接规定：

1. 新建、改建、扩建的居住建筑、居住区、公共建筑、公共场所、交通运输设施、城乡道路等，应当符合无障碍设施工程建设标准
2. 工程建设单位：将无障碍设施建设经费纳入工程建设项目概预算；不得明示或暗示设计、施工单位违反无障碍设施工程建设标准；不得擅自将未经验收或验收不合格的无障碍设施交付使用
3. 工程设计单位：按照无障碍设施工程建设标准进行设计；施工、监理单位：按施工图设计文件及相关标准施工、监理
4. 住房和城乡建设等主管部门：对未按法律法规和标准开展无障碍设施验收或验收不合格的，不予办理竣工验收备案手续
5. 既有设施：对不符合标准的居住建筑、居住区、公共建筑、公共场所、交通运输设施、城乡道路等，县级以上人民政府应制定有针对性的无障碍设施改造计划并组织实施；新建、改建、扩建和具备改造条件的城市主干路、主要商业区和大型居住区的人行天桥和人行地下通道，应按标准建设或改造无障碍设施

【选择题考点】验收不合格 → 不予办理竣工验收备案，把无障碍设施与备案制度挂钩，这是与第11章竣工验收的联动考点。

7 第13章本章测试题

1. （2019 单选）《绿色施工导则》扬尘污染防治，正确说法：施工现场出口应当设置洗车槽（B）；运送易散落飞扬流漏物料的车辆必须封闭严密
2. （2019 单选）施工固废防治：处置建筑垃圾的单位运输时应随车携带建筑垃圾处置核准文件（C）；生活垃圾不得散装清运，建筑垃圾不得交给个人运输
3. （2019 单选）民用建筑强制性节能标准：不符合标准的项目建设单位不得开工建设（A）；已建成的并非一律拆除
4. （2020 多选）非传统水源利用正确的是 A、C、E：优先采用中水搅拌、中水养护，有条件地区收集雨水养护；现场机具设备用水优先用非传统水源，尽量不用市政自来水；力争非传统水源和循环水再利用量大于 30%。基坑降水阶段的工地宜优先用降水（不是雨水）作搅拌养护用水；喷洒路面绿化浇灌不优先市政自来水

8 第13章案例分析

8.1 养鸡场相邻污染损害案（“三同时"侵权）

案情：王某自 2010 年办家庭养鸡场，年收入由两千多元增至 15 万元。2020 年下半年，某市第三建筑工程公司在距鸡舍不足 3 米处新建预制板厂，搅拌机、振捣器、汽车、吊车、推土机等设备整天轰鸣，混凝土搅拌水浸入住宅墙基：正在孵化的 1800 只小鸡被全部震死、已孵出 2400 只相继死亡，母猪受惊处理；2020 年 8 月至 2021 年 6 月直接损失 20 多万元，房屋震动水浸下沉开裂。王某向环保部门申诉，要求赔偿养殖与房屋损失 40 万元、停止侵害、协助恢复养鸡场。

分析：典型的违反"三同时"制度引起的侵权赔偿案。预制板厂从筹建、投产到扩建均未履行环保"三同时"审批手续。按《环境保护法》，开发活动实施前须对其可能造成的环境影响进行调查、预测和评定（环评在前）；一切可能污染环境破坏生态的工程项目，环境保护设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。

8.2 江苏盐城"2·20"水污染事件

案情：2009 年 2 月 20 日晨，盐城市区居民发现自来水发黄；检测发现城西水源受酚类化合物污染，两家自来水厂随即关闭，数十万市民饮水受影响。污染源为当地一家化工公司：长期严重违反环保法律法规，私设排污暗道，未经任何处理将大量剧毒废物排入厂后河沟。

分析：《水污染防治法》第 57 条”在饮用水水源保护区内，禁止设置排污口"。环保部门应责令限期拆除私设排污暗管，并处2 万元以上 10 万元以下罚款，同时按水污染事故直接损失的 30% 计算罚款。

【考点】“限期拆除 + 定额罚款 + 按直接损失 30% 加罚"三层处理；呼应第9节饮用水水源保护区制度。

8.3 “跨省偷运垃圾"案

案情：2015 年 9 月 30 日至 10 月 1 日，刘某组织三船共917 吨生活垃圾自浙江海盐运往安徽宣城填埋；其中一船391.98 吨在宁国市港口镇被非法填埋。宁国市环保局迅速查处，阻止后续垃圾流入；经宣城、宁国两级环保部门协调，已填埋垃圾清运并作无害化处理。

分析：《固体废物污染环境防治法》第 23 条：转移固体废物出省贮存、处置的，应向移出地省级环保部门提出申请，移出地省级部门商经接受地省级部门同意后方可批准；未经批准的不得转移。刘某擅自跨省转移违法，依第 68 条可对刘某处1 万元以上 10 万元以下罚款。

【易错】跨省转移的申请对象是移出地省级部门（由其商接受地），不是"同时向两地申请”（旧表述）；口诀”移出地提出、商接受地同意"。

9 对外贸易法（第16章）

9.1 立法过程与基本概念

• 对外贸易 = 货物进出口 + 技术进出口 + 国际服务贸易
• 对外贸易经营者：依法办理工商登记或其他执业手续，依法从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人

9.2 管理与禁止行为

• 管理体制：国务院对外贸易主管部门 + 国务院其他有关部门依职责对国际服务贸易进行管理
• 国家基于安全等原因，可以限制或禁止有关货物、技术进出口，也可限制或禁止有关的国际服务贸易
• 对限制进出口的货物实行配额、许可证等方式管理，对限制进出口的技术实行许可证管理；依照知识产权法律、行政法规保护与对外贸易有关的知识产权

对外贸易中不得有的行为：① 伪造、变造进出口货物原产地标记，伪造、变造或买卖原产地证书、进出口许可证、进出口配额证明或其他进出口证明文件；② 骗取出口退税；③ 走私；④ 逃避法律、行政法规规定的认证、检验、检疫；⑤ 违反法律、行政法规规定的其他行为。

9.3 贸易秩序调查与促进机制

• 调查：国务院对外贸易主管部门可自行或会同其他部门依法对相关事项调查；方式包括书面问卷、召开听证会、实地调查、委托调查；根据结果提出调查报告或作出处理裁定，并发布公告；国家可根据调查结果采取适当的对外贸易救济措施
• 促进：国家制定对外贸易发展战略，建立和完善对外贸易促进机制；通过进出口信贷、出口信用保险、出口退税及其他方式发展对外贸易；对外贸易经营者可依法成立和参加有关协会、商会

【选择题考点】对外贸易三分法（货物、技术、国际服务贸易）——“国际劳务贸易/运输/金融"都是干扰项。

10 企业境外投资管理办法

10.1 概念与适用

• 2017.12.26 由国家发展改革委令第 11 号公布，自 2018.3.1 施行
• 境外投资：境内企业（投资主体）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动
• 投资活动情形（包括但不限于）：获得境外土地所有权、使用权；境外自然资源勘探开发特许权；境外基础设施所有权、经营管理权；境外企业或资产所有权、经营管理权；新建或改扩建境外固定资产；新建境外企业或向既有境外企业增加投资；新设或参股境外股权投资基金；通过协议、信托等方式控制境外企业或资产

【易错】办法规制的是”境内企业“对外投资——境内自然人直接对境外开展投资不在适用情形之内（本章测试题原考点）。

10.2 核准与备案（对照表，核心）

敏感类项目 = 涉及敏感国家和地区的项目 + 涉及敏感行业的项目。敏感国家和地区：① 与我国未建交的；② 发生战争、内乱的；③ 根据我国缔结或参加的国际条约、协定需限制企业对其投资的；④ 其他敏感国家和地区。

10.3 申请与时限（数字必背）

核准申请报告四内容：① 投资主体情况；② 项目情况（名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等）；③ 项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；④ 投资主体关于项目真实性的声明。

核准：受理申请报告 → 4 个工作日内委托咨询机构评估，评估 ≤30（延长 ≤60）个工作日
      → 20 个工作日内作出是否核准决定（核准时限延长 ≤10 个工作日）
备案：受理备案表之日起 7 个工作日内出具备案通知书；
      项目违反法律法规、违反规划或政策、违反国际条约协定、威胁或损害国家利益和国家安全的，
      同期出具不予备案书面通知并说明理由

10.4 境外投资监管

• 监督检查方式：在线监测、约谈函询、抽查核实
• 通过控制的境外企业开展大额非敏感类项目的：投资主体应在项目实施前通过网络系统提交大额非敏感类项目情况报告表
• 发生外派人员重大伤亡、境外资产重大损失、损害我国与有关国家外交关系等重大不利情况的：情况发生之日起 5 个工作日内通过网络系统提交重大不利情况报告表
• 属核准、备案范围的项目：项目完成之日起 20 个工作日内通过网络系统提交项目完成情况报告表
• 国家发改委、省级政府发展改革部门可就重大事项向投资主体发出重大事项问询函

【考点】时间数字成组记：4 / 30(60) / 20(10) / 7 / 5 / 20；门槛数字记”3 亿美元“分界。

11 美国工程建设相关法规

11.1 建筑法律体系特点

1. 专门针对某一行业、某一市场领域的法规很少，企业行为基本规则一般受综合性经济法规制约；建设领域只有《美国统一建筑条例》，其制定方式是民间自发性制定，再通过各州立法程序才成为州强制性法规
2. 行业管理由行业协会和学会进行，没有专门管理建筑业的政府部门
3. 现行建筑法规由三大团体推动（组合考点）：

目前三方正整合为 ICC。

建筑相关法律构成：民商法（《统一商务法规》《商业职业法》《公司法》《破产法》等）、经济法（《税法》《银行法》《劳动法》等）、行政法（表现为程序规章、实体性规章、解释性规章）。

【选择题考点】“与建筑有关的美国行政法表现为行政规章"是正确表述；“企业行为受专业性经济法规制约"“建筑法规由中央政府管辖"“设有专门建筑业政府部门"均为错误项。

11.2 建筑许可制度

（1）从业资格许可

• 对从业者资格要求较严；由州法规规定，形态不一：有的专用证书制、有的单纯注册制、有的完全由行政机关统一管理
• 资格证书包括建筑设计师、专业工程师、造价工程师、监理工程师等；相关从业人员必须具有当地注册职业资格证书

（2）建筑企业资格许可

• 实质是建筑市场准入制度
• 联邦政府对资质标准无具体要求，主要通过《公司法》《企业法》等经济法规管理；各州有独自的企业注册规定，但程序基本一致

（3）建筑活动许可

• 设计许可：施工许可证申请文件必须包括设计图纸和设计计算书；设计技术审核通过是建筑主管官员颁发设计许可证的必备条件之一；一般由业主缴纳许可费用（含技术审核费），政府主管官员委托专业工程师技术审核
• 施工许可：经审查合格并按规定缴费后获得房屋建筑执照；执照规定有效期限、届满自动作废；工程逾期未完工、或中途停建未满一年重新开工的可重新领取执照；执照错发、依据不正确资料核发或违反法令条例的，可书面通知吊销

11.3 招标投标制度

• 方式：以公开招标为主，允许一定条件下采用竞争性谈判、单一来源采购
• 政府开支投资的公共工程：采购要求非常严格；私人工程：不干涉，法律允许范围内业主自行确定招标方式和程序
• 程序：招标、资格预审 → 投标、承包商资质审查 → 评标、定标

11.4 建筑质量管理

所有需领执照的工程（政府+私人投资）一律接受建筑主管官员监督检查；所有工程都要报建、获施工许可
监督分工：一小部分政府直接监督，其余委托设计单位或工程监理咨询单位；检查员按专业设置、只查本专业
至少检查三次：地基 → 主体封顶 → 竣工；此外随机抽查（重点：结构安全与防火）
每次检查签发结论 → 竣工检查通过签竣工声明 → 政府部门据此颁发使用许可
未经质量检查：不颁发使用许可、保险公司不受理保险、房屋不能投入使用

11.5 案例：纽约布鲁克林违章加建房

三层楼房主在自家楼旁增建两层小楼，未办批准许可手续，被市规划局限期拆除；不听劝告被告上法院，法院三次下达 30 天内拆除令未果后市府强制执行；房主自付数千美元拆除清运费，并被罚款 5 万美元、监禁 60 天。

【考点】美国违法建筑集中于家庭住宅改造扩建；住宅业主自建、扩建附属建筑必须按标准程序办理批准许可，否则处罚相当苛刻。

12 欧盟工程建设相关法规

12.1 法规体系

• 欧盟没有统一的法规体系，规范建筑市场的法规包括技术法规和技术标准
• 技术法规：强制执行的规定产品特性或相应加工和生产方法（含可适用的行政管理规定）的文件；通常由欧盟委员会提出，经欧盟理事会和欧洲议会讨论通过后颁布实施；三种形式：条约、指令、决定
• 各成员国建筑技术法规按其与欧盟技术协调指令的关系分两类：① 各国自己制定的；② 由欧盟指令转化而来的
• 技术标准：欧盟理事会授权欧洲标准化委员会（CEN）组织制订欧洲建筑协调标准（EN），本身属推荐性、自愿采用；其内容给出实现技术法规所定基本目标和性能要求的方法与途径

12.2 建筑许可制度

从业资格许可：欧盟成员国没有统一的从业资格许可制度；为建立相互承认的资格标准，FEANI 设计并颁发”欧洲工程师“头衔与能力证书，提供工程师信息、保障预期雇主利益，并以欧盟范围内相对统一的标准促进工程师质量提升。

• 教育：至少 3 年工程学学科/课程教育并取得正式学位（大学或 FEANI 承认的同水平教育机构）；经验：至少 2 年有效专业经验
• 七年规则：教育与经验不满 7 年的，应用教育、经验或培训弥补平衡，需经工程学院核准或以初步工程学专业经验补足

专业经验领域：研究、发展、设计、产品、建筑、装置、维护、工程销售与市场；管理或技术导向；金融、经济、法律法令方面工程任务或解决工程与环境问题经验。

建筑产品企业资格许可：

• 为消除欧洲统一市场内商品贸易与服务交流的技术壁垒、保证消费者利益，产品必须取得欧洲统一产品认证标记 CE，方可在欧盟市场自由流通
• **《建筑产品指令》（CPD）**规定：CEN 负责管理组织制订欧盟协调标准 EN；**欧洲技术认可组织（EOTA）**负责管理组织制订欧洲统一技术认可指南 ETAG 和 CUAP

12.3 招投标制度：《政府工程、货物、服务项目承包条令》

欧共体（EC）2004 年 3 月 31 日通过，规定工程项目承包必须遵守的原则：

1. 超过一定规模（6 242 000 欧元）的公共项目采购应在欧盟官方媒体公开招标，面向所有成员国投标人
2. 招投标体系必须开放且透明
3. 技术规范方面不得排斥潜在投标人
4. 选择合格投标人的标准应公平、客观
5. 对存在的违法违规行为必须设置有效的补救措施

该法规提供基本框架，各国所有公共项目招投标均在框架内操作，各成员国可据框架制订更详细的管理规则。

12.4 质量管理（以法国为例）

• 欧盟重视工程质量管理，欧洲建筑工程质量管理统一于欧洲质量管理体系并设有质量奖；但质量管理属于技术标准范畴，各国并不统一
• 法国做法：① 企业建立完整自检体系——质量检查机构除直接检查施工与产品质量外，重点检查企业质量保证体系是否健全；② 政府主管部门主要运用法律和经济手段促使企业提高工程质量；③ 实行强制性工程保险制度

12.5 案例：建筑节能产品出口欧盟被拒

某公司生产建筑节能产品拟出口欧盟，CE 认证因技术标准差异未通过，被拒绝销售。分析：CE 标志是产品进入欧盟及欧盟自由贸易协会国家市场的”通行证"；任何规定产品无论产地，投放欧盟市场前必须符合指令及协调标准要求并加贴 CE 标志——这是欧盟法律的强制性要求，为贸易提供了统一的最低技术标准。

13 国际咨询工程师联合会（FIDIC）

• 法文缩写 FIDIC，音译”菲迪克"；1913 年由比利时、法国、瑞士三国独立的咨询工程师协会在比利时根特成立；国际上最有权威、被世界银行认可的咨询工程师组织
• 活动目的：实现行业目标；坚持高水平的道德和职业标准；交流观点和信息；讨论成员协会与国际金融机构共同关心的问题；促进发展中国家工程咨询业发展。出版物：会议与研讨会论文集、资格预审标准格式、合同文件及客户与咨询单位协议书等
• 《施工合同条件》管理模式：

以业主与承包商签订的承包合同为基础
以独立、公正的第三方（施工监理/工程师）为核心
→ 业主 — 工程师 — 承包商 三方互相联系、互相制约、互相监督
FIDIC 条款 = 工业发达国家土木建筑上百年经验，
             工程技术 + 法律 + 经济 + 管理 的结合

14 国际工程纠纷处理

14.1 争端裁决委员会（DAB）

国际工程承包实践中逐步发展起来的新争端解决方式：

• 每年至少到现场 3 次：审查施工进度；调查存在的问题并使 DAB 最终介入；对已发生的争端现场调查和听证；与各方协商了解争端原因；确定处理意见、编写报告，现场提交报告后方可离开
• 提交：合同任一方均可将项目实施中产生的任何争端（包括不同意工程师的决定）直接书面提交 DAB 委员，同时将副本提交对方和工程师
• 决定：DAB 收到任一方材料后 84 天内（或经 DAB 建议、合同双方同意的时间内）作出书面决定
• 不执行的后果：任一方同意 DAB 决定但事后拒不执行的，另一方可直接要求仲裁
• 不满意：任一方对 DAB 决定不满意，可在收到决定后 28 天内将不满通知对方（若 DAB 收到通知后 84 天未能作出决定，也可在此后 28 天内通知不满），并可就争端要求仲裁

争议 → 书面提交 DAB（副本给对方+工程师）→ 84 天内书面决定
        ├ 满意 → 执行
        ├ 同意但不执行 → 对方直接申请仲裁
        └ 不满意 → 28 天内通知对方 → 仲裁

【考点】DAB 数字组：每年现场 ≥3 次 / 决定 84 天 / 不满通知 28 天；“不同意工程师决定"本身即可提交 DAB。

14.2 国际仲裁

• 适用：解决两国间关于法律性质的争端；通常由当事国根据事先或事后签订的仲裁协定或条约中的仲裁条款，将争端交由双方选定的仲裁人组成的仲裁法庭依程序审理；裁决为最后决定，双方均应服从；除临时仲裁法庭外，国际上有常设仲裁法庭
• 遵循规则：① 任何诉诸仲裁解决国家间争端的约定构成法律义务，必须诚实履行；约定产生于双方协议，可涉及现有或将来发生的争端；② 约定必须载于书面文件，不论采取什么形式；③ 建议性程序不属强制性质，除非各国以仲裁协定或其他约定同意采用；④ 当事各方在仲裁法庭一切程序上地位平等

14.3 国际诉讼

• 诉讼是解决国际法律纠纷的最终手段之一，在国际工程纠纷中亦起作用
• 管辖权获得途径：依双方当事人协议约定获得，或依法院所在地司法主权按最密切联系原则获得；国际诉讼管辖权 = 对某一涉外民事案的审判权限，确认管辖权是法院审理案件的前提、行使国家主权的具体体现
• 参加或共同诉讼：第三国认为案件诉讼可能影响其法律性质的利益时，可提出请求参加诉讼，由法院决定是否准许；诉讼涉及条约解释时，当事国以外该条约其他缔约国有参加诉讼的权利

15 “一带一路"倡议

15.1 提出过程

2013.9   习近平主席访问中亚四国期间，在哈萨克斯坦首次提出共建"丝绸之路经济带"
2013.10  访问东盟国家期间，在印尼提出共建"21世纪海上丝绸之路"——两者共同构成"一带一路"倡议
2022     党的二十大报告将"推进高水平对外开放"列为加快构建新发展格局、着力推动高质量发展的
         五大重要任务之一，强调推动共建"一带一路"高质量发展

15.2 成效

• 重点方向：政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通五个方面构建合作平台、签订合作协议、推进项目建设；合作从亚欧大陆延伸到非洲和拉美
• 与 150 多个国家或地区、30 多个国际组织签署共建合作文件；举办 3 届国际合作高峰论坛；成立 20 多个专业领域多边合作平台；”六廊六路多国多港“互联互通架构基本形成，”陆海天网“四位一体格局不断完善
• 依托双多边机制和区域合作平台深化贸易、多边金融与数字经济合作，友城合作与人文交流使民心相通基础更稳固
• 意义：从愿景变为现实，为中国经济长期可持续发展提供重要支撑；在推动全球互联互通、重塑国际贸易格局、推进全球治理变革、拉动世界经济增长、推进新型全球化等方面发挥重要作用，成为各方共商共建共享的繁荣之路；未来以构建人类命运共同体引领世界大变局方向，推动全球治理体系朝更加公正合理方向发展

16 第16章本章测试题与境外投资风险案例

16.1 本章测试题

1. 《对外贸易法》所称对外贸易：货物进出口、技术进出口和国际服务贸易（B）
2. 《企业境外投资管理办法》适用情形不包括：境内自然人直接对境外开展投资（A）——境内企业直接/经其控制的境外（含港澳台）企业开展投资均在列
3. 关于美国建筑法律体系，正确的是：与建筑有关的美国行政法表现为行政规章（D）
4. （多选）《政府工程、货物、服务项目承包条令》规定的原则：A、B、C、D、E 全选（624.2 万欧元公开招标、开放透明、技术规范不排斥潜在投标人、合格标准公平客观、有效补救措施）

16.2 案例：万达出售西班牙大厦（政策连续性风险）

2014 年万达集团以 2.65 亿欧元购得马德里"西班牙大厦”，拟改建为含 200 间客房豪华酒店、高级商场和 300 套住宅公寓的综合体（预计建筑面积约 83228 平方米）；因项目历史悠久，拆除重建计划激起马德里超过 7 万市民联名反对，且政府换届后新任执政党对项目重新评估，工程始终无法推进。2016 年 7 月 22 日万达公告：与西班牙 Baraka Global Invest 集团签署谅解备忘录，以 2.72 亿欧元出售项目公司全部股权。

教训：文化差异、政商环境不稳定是中国企业出海普遍问题；与西方轮替政权打交道必须考虑政策连续性，或尽量购买已获许可的项目，否则面临较大投资风险。

16.3 案例：英国钢铁收购与"盲目出海"警示（课堂专题）

2019 年英国第二大钢铁企业英国钢铁公司破产，欧洲、日韩企业快速退出、英国政府求援无果；2020 年中国民营资本投入真金白银完成收购并盘活企业，保住当地就业、照章纳税。其后英国以国家安全为由强化对外资收购的审查与追溯，推动相关立法迫使中资剥离所并购资产；投资方已启动双边投资协定磋商，依法索赔投资损失。专题视频同时列举委内瑞拉政局动荡致中资巨额投资损失、澳大利亚频繁以"国家安全"名义对中资矿产能源投资出手等案例。

警示结论（课堂归纳）：海外资产并非"买了就安全”，所在国立法与政权更迭都可能令投资"打了水漂”；境外投资须收紧管控、从严审批高风险项目、杜绝盲目出海，依托在线监测、问询函、报告表等监管制度，严查海外投资背后的资产转移与利益输送。

【考点】此案例对应"核准/备案 + 监管"制度的立法动因；案例题若考，落在"境外投资风险防范 + 企业合规义务（真实性声明、重大不利情况报告）"。

17 复习要点总结

必背知识点：

1. 征地六情形（军事外交；政府组织的基建；政府组织的公共事业；扶贫搬迁与保障房；省级以上批准的成片开发；其他）；划拨四情形（机关军事；城市基础设施公益；国家重点扶持能源交通水利；其他）
2. 防震减灾法：预防为主、防御与救助相结合；改扩建须避免危害监测设施与观测环境、达到抗震设防要求；五类已建成工程应抗震加固（重大工程、严重次生灾害、历史科学艺术纪念、学校医院人员密集、重点监视防御区）
3. 文物保护法方针：保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理；大型基本建设工程事先报省级文物行政部门组织考古调查勘探；发现文物保护现场、立即报告
4. 水法：首先满足城乡居民生活用水；开发性移民=前期补偿补助+后期扶持；禁止河道管理范围内妨碍行洪建筑；改扩建项目制订节水措施方案、配套节水设施
5. 防洪法：防洪规划是江河湖泊治理和防洪工程设施建设的基本依据；防洪区三分（洪泛、蓄滞、防洪保护）；行政首长负责制；涉河工程方案未经水行政主管部门审查同意不得开工；竣工验收应有水行政主管部门参加；洪泛区蓄滞洪区非防洪项目编洪水影响评价报告
6. 无障碍环境建设法（2023.9.1 施行）：经费入概预算；不得明示暗示违反标准；不得擅交未验/不合格设施；验收不合格不予竣工验收备案
7. 对外贸易法：对外贸易=货物+技术+国际服务贸易；限制货物用配额许可证、限制技术用许可证；5 类禁止行为；调查 4 方式；促进=信贷+信用保险+退税
8. 境外投资办法：核准=敏感类（发改委）；备案=非敏感；3 亿美元分界定备案机关；时限 4/30(60)/20(10)/7；监管 5 个工作日重大不利报告、20 个工作日完成报告；大额非敏感实施前报告
9. 美国：ICBO 西部 / BOCA 中西部和东北 / SBCCI 南部 → 整合 ICC；无专门建筑业政府部门；执照届满作废、逾期或停建未满一年重领；三次检查（地基、封顶、竣工）；未检查=不发使用许可、不受理保险、不得使用
10. 欧盟：技术法规三形式条约、指令、决定；EN 协调标准推荐自愿；CE 强制通行证；FEANI 欧洲工程师（3 年学位+2 年经验+七年规则）；采购条令门槛 6 242 000 欧元；法国强制工程保险
11. FIDIC：1913、根特、比法瑞三国；业主—工程师—承包商三方制约
12. DAB：每年现场 ≥3 次；决定 84 天；不满 28 天通知；拒不执行可直接申请仲裁
13. 一带一路：2013.9 哈萨克斯坦 / 2013.10 印尼；五通；150+ 国家地区、30+ 国际组织、3 届高峰论坛、20+ 多边平台；六廊六路多国多港、陆海天网

重要案例：

• 养鸡场案：环评在前 + “三同时”，未履行的构成侵权
• 盐城水污染：水源保护区禁设排污口；限期拆除 + 2~10 万 + 直接损失 30% 加罚
• 跨省偷运垃圾：移出地申请、商接受地同意；违者 1~10 万罚款
• 万达西班牙大厦：政策连续性风险，已许可项目优先
• 布鲁克林违建案：三次 30 天拆除令 + 罚款 5 万美元 + 监禁 60 天
• 英国钢铁案：海外资产被"合规化"掠夺风险 → 从严审批、加强监管

易错点提醒：

• 征收土地的前提是公共利益 + 政府组织实施；成片开发须省级以上政府批准
• 不符合规划用途的存量建筑物构筑物：不得重建、扩建（不是"不得转让”）
• 欧盟 EN 标准是推荐性自愿，CE 标志是强制性——两问别混
• 美国建筑法规民间制定、州立法转化，联邦不发资质标准
• 境外投资备案的**地方企业口径按"中方投资额 3 亿美元”**分国家发改委/省级发改；通过控制的境外企业开展的敏感项目走核准，不看金额
• 大作业四部分缺一部分即丢一块分；司法解释要与法条一起引
• 考试成绩占 60%，10 月 27 日（第 8 周周二）18:30–20:30，开卷带资料

可能考题形式：

• 选择题：五类抗震加固建筑、划拨四情形、防洪区三分、无障碍与备案挂钩、对外贸易三分法、3 亿美元与各类时限、美国三大标准组织分区、CE/EN 性质、DAB 的 84/28 天
• 判断题：多为课内测试题变形（扬尘洗车槽、建筑垃圾随车携带核准文件、节能不达标不得开工、非传统水源 >30%）
• 案例分析：三同时侵权（养鸡场）、饮用水源保护区排污口（盐城）、跨省转移固废、隐蔽工程检查费用（民法典 798）、大作业同款"转包/分包 + 合同效力 + 责任分配"链
• 简答：核准 vs 备案、欧盟采购五原则、美国质量检查程序、一带一路五通