《工程法规》第一讲 · 建设法规与建筑法

课程教师未明确
2026/09/15 课程笔记

0 课程说明

学时： 16 学时（国庆冲掉 4 学时，实际约 12 学时）

考核方式：

• 平时考勤：3~4 次
• 分析报告作业：最后一次课之前提交电子版
• 期末考试：闭卷考试

考试时间调整： 第六周周二上午（原第二周周四）

1 建设法规基本概念

1.1 定义

国家权力机关或其授权的行政机关制定的，旨在调整以下社会关系的法律法规：

1. 建设活动中发生的各种社会关系

   • 土木工程、建筑工程
   • 线路管道、设备安装
   • 新建、扩建、改建、装修装饰活动

2. 建设行政管理活动中发生的关系

   • 国家对建设行业的组织、监督、调节

1.2 调整对象（三种关系）

1.3 基本原则

（1）市场经济规律原则

• 市场对资源配置起决定性作用
• 国家宏观调控下运行
• 健全市场主体
• 确保市场体系统一性、开放性
• 以间接手段为主的宏观目标

（2）法治统一原则

• 所有法律有内在联系，构成国家法律体系
• 建设法规必须符合宪法精神和要求
• 不得与其他法律体系冲突
• 各层级法规相互协调

（3）责权利相一致原则

体现两点：

1. 权利与义务统一：任何主体均享有权利，必须履行义务
2. 行政权的双重性：既是权利也是义务

2 建设法规体系

2.1 体系框架（纵向 + 横向）

纵向层次（从高到低）：

宪法
  ↓
建设法律（全国人大制定）
  ↓
建设行政法规（国务院制定）
  ↓
地方性建设法规（地方人大制定）
  ↓
建设部门规章（住建部等制定）
  ↓
地方政府建设规章

其他规范形式：

• 国际条约
• 法律解释
• 规范性文件
• 技术法规

2.2 审查和备案制度

3 建设法规的实施

3.1 实施主体

国家机关、企事业单位、社会组织、公民

3.2 实施方式

1. 遵守
2. 执行
3. 适用

3.3 建设行政执法

定义： 国务院建设行政主管部门在部门权限内作出的具体行政行为

五大特征：

1. 权威性
2. 多元性
3. 稳固性和塑性
4. 专业技术性
5. 民事行政交叉性

四种内容：

3.4 行政司法

行政机关根据法律授权，按司法程序审理裁处争议纠纷：

• 行政调解
• 行政复议
• 行政裁决

3.5 司法机关司法

人民法院依照诉讼程序审理争议和违反问题

4 法的效力层级

4.1 五大原则

1. 宪法至上
2. 上位法优于下位法
3. 特别法优于一般法
4. 新法优于旧法
5. 特殊情况下由有关机关裁决

4.2 特殊情况裁决

5 基本建设程序

5.1 七个阶段

前期阶段 → 准备阶段 → 实施阶段 → 验收保修阶段 → 重点阶段

5.2 前期阶段

主要工作：

1. 确定投资意向
2. 可行性研究
   • 编制项目建议书
   • 编制可行性研究报告
   • 项目审批/立项

5.3 准备阶段

主要工作：

1. 取得建设用地许可证（土地使用权）
2. 获得规划建设许可权
3. 房屋拆迁及补偿
4. 报建（取得施工许可证）
5. 勘察设计、发包、承包

5.4 实施阶段

主要工作：

1. 场地勘察设计
2. 施工单位绘制施工图
3. 委托第三方监理单位监督
4. 签订合同
5. 施工生产准备

5.5 验收保修阶段

主要工作：

1. 竣工验收备案
2. 办理房地产证书
3. 工程保修

5.6 重点阶段

工程正式投入使用，形成生产能力

6 典型案例分析

6.1 上海倒楼事件（2009 年）

事故经过：

• 2009 年 6 月 27 日早，莲花南路罗阳路口西侧
• 在建 13 层住宅楼全部倒塌
• 造成 1 名施工人员死亡

桩体质量问题：

• 圆柱形桩体散裂
• 横截面出现很多气孔
• 钢筋暴露在外侧

直接原因：

北侧短期堆土过高（10m）
+
南侧基坑开挖深度 14.6m
=
水平位移超过桩基极限 → 房屋倒塌

六大责任原因：

1. 土方堆放不当
2. 违反开挖规定
3. 监理不到位
4. 现场管理不到位
5. 安全措施未实施
6. 监测不规范

处罚结果：

• 建设单位、总包单位：吊销许可证 + 顶格罚款
• 监理单位：吊销资格证书
• 监测单位：通报批评

6.2 教学楼提前使用案例

案情：

• 建筑公司与学校签订教学楼施工合同
• 施工单位提交竣工报告
• 校方未组织验收直接投入使用
• 发现质量问题要求维修

争议焦点：

1. 学校未经验收直接投入使用对不对？→ 不对
2. 出现质量问题施工单位是否免责？→ 不完全免责

结论：

• 一般质量问题由校方承担
• 结构等质量问题承包人仍应承担责任
• 承包人应承担维修义务
• 费用协商，不成可仲裁/诉讼

7 中国特色社会主义法律体系发展

7.1 历史沿革

7.2 成就

截至 2011 年 8 月底：

• 宪法及相关法律：240 部
• 行政法规：706 部
• 地方性法规：8600 多部

特点：

• 社会关系各方面法律部门齐全
• 内部科学规范统一
• 中国特色社会主义法律体系基本形成

7.3 新时代法治建设

十八大以来七大成就：

1. 习近平法治思想创立
2. 宪法全面贯彻实施
3. 法治政府建设迈上新台阶
4. 法治社会建设取得实质性进展
5. 依法治国实现历史性跨越
6. 法治领导体制更加健全
7. 法律规范体系更加完备

8 建筑许可制度

8.1 施工许可证

定义： 建筑工程开工前，建设单位向主管部门申请领取的施工证明

六大条件：

1. 已办理用地批准手续
2. 已取得建设工程规划许可证（应当办理的）
3. 拆迁进度符合施工要求（需要拆迁的）
4. 已确定施工企业
5. 满足施工需要的资金安排、图纸及技术资料
6. 有保证工程质量和安全的具体措施

有效期规定：

• 期限：3 个月
• 延期：最多 2 次，每次不超过 3 个月
• 作废：有效期内未开工且未延期，或延期 2 次后仍未开工

8.2 典型案例：未取得施工许可证开工

案情：

• 房地产公司开发住宅 + 综合楼项目
• 住宅工程手续齐全，正常开工
• 综合楼审批手续未办下来
• 住宅竣工后，综合楼在无施工许可证情况下开工

处理结果：

• 勒令停工
• 违反《建筑法》第 7 条、第 64 条
• 罚款：工程合同价款1%~2%
• 提供购款书，协议桩基

【考点】配套工程也需单独办理施工许可证！

9 从业资格制度

9.1 从业单位条件

从事建筑活动的施工、设计、监理单位应具备：

1. 国家规定注册资本
2. 相应资金
3. 法定职业资格专业技术人员
4. 技术装备
5. 其他法律法规规定的条件

9.2 发包与承包

（1）发包原则

• 依法签订书面合同
• 明确双方权利义务
• 全面履行合同义务

（2）招投标原则

• 公开、公平、平等竞争
• 择优选择承包单位
• 杜绝围标串标、不正当手段

（3）禁止行为

• 发包方：不得压价、回扣、索取好处
• 承包方：不得行贿、给予好处

9.3 工程造价控制

• 按国家相关规定在合同中约定
• 公开招标的，遵循《招投标法》
• 发包方按合同约定及时拨付工程款

9.4 发包禁止行为

9.5 总承包制度

提倡： 对建筑工程实施总体承包

总包范围：

• 勘察设计 + 施工 + 设备采购打包
• 或其中一项或多项发包给一个承包单位

优势： 由一个承包单位完成全过程

9.6 承包资质管理

核心要求：

1. 取得资质证书
2. 在资质等级许可范围内承揽工程

禁止行为：

• 超越资质等级
• 借用其他企业名义
• 允许他人使用本企业资质证书
• 挂靠经营

9.7 联合承包

适用： 大型或结构复杂工程

责任承担：

• 各方承担连带责任
• 按资质等级低的单位许可范围承揽

9.8 分包规定

允许分包的条件：

1. 总承包合同约定或建设单位认可
2. 主体结构必须由总包自行施工
3. 分包单位具备相应资质

责任划分：

• 总包对建设单位负总责
• 分包对总包负责
• 总包和分包承担连带责任

禁止分包：

• 分包给不具备资质的单位
• 再分包（转手分包）
• 将主体工程分包

10 工程监理制度

10.1 监理委托

要求：

• 建设单位委托具有相应资质的监理单位
• 签订书面委托监理合同
• 明确三方（建设、监理、施工）权责

监理代表： 建设单位利益和义务

10.2 监理权利

1. 对承包单位的施工质量、工期、资金使用实施监督
2. 在资质等级许可范围内承担监理业务
3. 根据建设单位委托，客观公正执行监理活动

10.3 监理义务

11 建筑安全生产管理

11.1 管理目的

1. 保护从业人员生命安全和健康
2. 保证国家和人民财产安全
3. 保证生产任务顺利完成

11.2 管理体系

11.3 特殊情形审批

以下情况需办理申请审批手续：

1. 临时占用规划场地外场地
2. 可能损坏道路、管线、电力、邮电通讯等设施
3. 需要停水、停电、封路、中断交通
4. 爆破作业
5. 其他法律规定的情形

12 建筑工程质量管理

12.1 责任主体

四方责任：

1. 建设单位
2. 勘察设计单位
3. 施工单位
4. 监理单位

12.2 建设单位责任

禁止：

• 不得以任何理由降低工程质量
• 不得要求设计/施工单位违反标准

权利： 可以拒绝不合理要求

12.3 勘察设计单位责任

要求：

1. 勘察文件符合法律法规规定
2. 设计文件符合规定，签字盖章齐全
3. 选用的材料、构配件、设备符合国家标准的推荐性标准
4. 不得指定生产商和供应商

12.4 施工单位责任

五大禁止：

1. 偷工减料
2. 降低质量标准
3. 篡改施工图纸
4. 擅自修改工程设计
5. 使用不合格材料、配件、设备

质量保障：

1. 确保地基开挖、基础工程质量
2. 确保主体结构质量安全
3. 不得留有渗漏、开裂等明显缺陷

修复义务： 发现质量缺陷应修复、赔偿

13 典型案例分析

13.1 陕西某县中学教学楼裂缝事故

基本情况：

• 1998 年开工，1999~2000 年使用
• 2001 年使用两个月后发现墙体大梁裂缝
• 最宽裂缝达 1.5mm

原因分析：

勘察设计单位责任（主要）：

• 未按六度抗震设防规定设计
• 结构体系不合理
• 整体性差
• 构造规范不符合要求

施工单位责任（次要）：

• 混凝土未达到设计强度
• 质量不均匀
• 离散性大

处理结果：

经济损失： 加固修缮费用由各方按责任分担

13.2 综合性违法案例

案情： 某学校教学楼建设存在以下问题：

• 未办理立项审批
• 未办理规划许可
• 未进行勘察
• 未报建
• 未委托设计
• 未招标
• 未委托监理
• 直接开工

处理结果：

• 责令停止施工
• 限期整改
• 涉及所有法律责任

14 法律责任

14.1 定义

当事人因违反法律规定的义务所应承担的后果

14.2 建设单位责任

14.3 承包企业责任

14.4 其他责任

• 指定发包：责令改正、罚款
• 验收不合格工程合格：对相关责任人处理
• 政府部门失职：追究责任

15 建筑法实施成效

15.1 历史背景

改革开放前：

• 建筑业在经济中消费比重较重
• 尚未发展房地产业

改革开放后：

• 建筑业迅速发展
• 成为国民经济重要支柱产业
• 但也带来乱象：无资质、质量低劣、安全事故

15.2 建筑法颁布

• 1997 年 11 月 1 日：颁布
• 1998 年 3 月 1 日：正式施行

成效：

• 提高工程质量
• 规范建筑市场秩序
• 保障安全生产

15.3 挑战与展望

存在问题：

• 追求利润忽视质量安全
• 执行力度不够
• 新问题和挑战不断涌现

改进措施：

1. 加强法制宣传
2. 完善法律法规
3. 加强监督检查
4. 加强国际合作交流
5. 适应新技术形式

16 复习要点总结

必背知识点：

1. 建设法规定义：调整建设活动和行政管理活动的法律法规
2. 三种调整对象：行政、经济、民事关系
3. 三大原则：市场经济、法治统一、责权利一致
4. 五层法规体系：宪法→法律→行政法规→地方法规→规章
5. 七阶段建设程序：前期→准备→实施→验收→重点
6. 施工许可证：6 大条件、3 个月有效期、2 次延期
7. 从业资格：四大条件、资质管理
8. 总分包原则：主体结构必须总包自行施工
9. 监理制度：三大权利、四大义务

重要案例：

• 上海倒楼：堆载 + 开挖 → 倒塌（必考）
• 陕西中学教学楼：设计 + 施工双重责任
• 综合楼无证开工：配套工程需单独办证
• 教学楼提前使用：未验收使用责任划分

易错点提醒：

• 法的效力层级：上位法 > 下位法；特别法 > 一般法；新法 > 旧法
• 主体结构必须由总包自行施工
• 监理与承包商串通承担连带赔偿责任
• 未经验收提前使用：一般问题校方担，结构问题承包人担

可能考题形式：

• 选择题：法规层级、原则判断、施工许可证条件
• 案例分析：倒楼事件责任分析、质量事故责任划分
• 简答题：建设程序各阶段内容、监理权利义务